Категория: |
Уровень вакансии: Специалисты |
Контролировать соблюдение Банком – профессиональным участником (далее Банк) требования законодательства РФ о РЦБ, в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, законодательства РФ о рекламе, внутренних документах Банка:
• Достоверность предоставляемой отчетности Банка
• Соблюдение сроков предоставляемой отчетности Банка
• Соблюдение порядка и сроков раскрытия информации
• Соответствие материалов Банка, содержащих рекламу
• Исполнение предписаний в случае приостановления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ, выданных Банку.
Контролировать путем проведения выборочных проверок соблюдение Банком требований законодательства РФ о РЦБ в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ и внутренних документах Банка:
• Соблюдение требований к размеру собственных средств Банка, а так же иных расчетных нормативов и показателей
• Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации по осуществлению профессиональной деятельности на РЦБ
• Соблюдение условий поручений Клиентов Банка
• Соблюдение ограничений на проводимые Банком операции
• Соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ, в т.ч. по снижению рисков при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на РЦБ.
• Соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на РЦБ, а при наличии конфликта интересов соблюдение приоритета интересов Клиента
• Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета, ведению регистров, отражение операций с ценными бумагами в системе внутреннего и депозитарного учета Банка.
• Соответствие договоров, заключаемых Банком.
Рассматривать поступающую профессиональному участнику документацию (обращения, заявления, жалобы), связанную с осуществлением Банком профессиональной деятельности на РЦБ.
Уведомлять руководителя профессионального участника о выявленном нарушении законодательства РФ по РЦБ, проводить проверку на предмет установления причин совершения нарушения.
Представлять Совету директоров и Президенту отчеты в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ.
Консультировать работников Банка по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ.
Контролировать обеспечение Мер пресечения (выявления, предотвращения) неправомерного использования инсайдерской информации, манипулирования РЦБ.
• Квалификационный аттестат ФСФР 1.0, 4.0
• Опыт работы в должности контролера проф.участника РЦБ/ БЭК-офиса по брокерским/ дилерским операциям от 2 лет
• Знание основных принципов работы Срочного рынка, РЦБ (желательно)
• Уверенный пользователь ПК, знание AБС RS (желательно)
• Знание законодательства, нормативной базы ФКЦБ/ФСФР
Организация гарантирует стабильную и своевременную заработную плату, оформление в соответствии с ТК РФ.
Испытательный срок 3 месяца.
зарплата по договоренности
Образование: высшее (экономическое)
Занятость: полная
График: С 09.00 до 18.00, с понедельника по пятницу
• Коммуникабельность, умение наладить эффективное взаимодействие с подразделениями
• Дисциплинированность
• Инициативность
• Исполнительность
• Владение деловой перепиской
Город: | Самара |
e-mail: | HR@pervobank.ru |
покупка | продажа | |
---|---|---|
31.45 |
31.7 |
|
Европейский трастовый банк 40.18 |
Ак Барс Банк 40.35 |
27.09.2022
23.11.2020
24.09.2020
21.03.2018
13.10.2017
27.02.2017
02.11.2021
27.10.2021
24.10.2021
20.10.2021