Контролер профессионального участника РЦБ

Банки Кирова - Работа в банке - Контролер профессионального участника РЦБ

Контролер профессионального участника РЦБ, Первый Объединенный Банк, 24.01.2013

Категория:

Уровень вакансии: Специалисты

Обязанности

Контролировать соблюдение Банком – профессиональным участником (далее Банк) требования законодательства РФ о РЦБ, в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, законодательства РФ о рекламе, внутренних документах Банка:
• Достоверность предоставляемой отчетности Банка
• Соблюдение сроков предоставляемой отчетности Банка
• Соблюдение порядка и сроков раскрытия информации
• Соответствие материалов Банка, содержащих рекламу
• Исполнение предписаний в случае приостановления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ, выданных Банку.
Контролировать путем проведения выборочных проверок соблюдение Банком требований законодательства РФ о РЦБ в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ и внутренних документах Банка:
• Соблюдение требований к размеру собственных средств Банка, а так же иных расчетных нормативов и показателей
• Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации по осуществлению профессиональной деятельности на РЦБ
• Соблюдение условий поручений Клиентов Банка
• Соблюдение ограничений на проводимые Банком операции
• Соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на РЦБ,  в т.ч. по снижению рисков при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на РЦБ.
• Соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на РЦБ, а при наличии конфликта интересов соблюдение приоритета интересов Клиента
• Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета, ведению регистров, отражение операций с ценными бумагами в системе внутреннего и депозитарного учета Банка.
• Соответствие договоров, заключаемых Банком.
Рассматривать поступающую профессиональному участнику документацию (обращения, заявления, жалобы), связанную с осуществлением Банком профессиональной деятельности на РЦБ.
Уведомлять руководителя  профессионального участника о выявленном  нарушении законодательства РФ по РЦБ, проводить проверку на предмет установления причин совершения нарушения.
Представлять Совету директоров и Президенту отчеты в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ.
Консультировать работников Банка по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ.
Контролировать обеспечение Мер пресечения (выявления, предотвращения) неправомерного использования инсайдерской информации, манипулирования РЦБ.

Требования

• Квалификационный аттестат ФСФР 1.0, 4.0
• Опыт работы в должности контролера проф.участника РЦБ/ БЭК-офиса по брокерским/ дилерским операциям от 2 лет
• Знание основных принципов работы Срочного рынка, РЦБ (желательно)
• Уверенный пользователь ПК, знание AБС RS (желательно)
• Знание законодательства, нормативной базы ФКЦБ/ФСФР

Условия

Организация гарантирует стабильную и своевременную заработную плату, оформление в соответствии с ТК РФ.
Испытательный срок 3 месяца.

Оклад

зарплата по договоренности

Дополнительня информация

Образование: высшее (экономическое)

Занятость: полная

График: С 09.00 до 18.00, с понедельника по пятницу

Личные качества:

• Коммуникабельность, умение наладить эффективное взаимодействие с подразделениями

• Дисциплинированность

• Инициативность

• Исполнительность

• Владение деловой перепиской