Начальник группы выявления и контроля сомнительных операций (сделок) клиентов

Банки Кирова - Работа в банке - Начальник группы выявления и контроля сомнительных операций (сделок) клиентов

Начальник группы выявления и контроля сомнительных операций (сделок) клиентов, Пушкино, 08.04.2013

Категория:

Уровень вакансии: Руководители/заместители

Обязанности

Ежедневный мониторинг операций банка, выявление операций клиентов, имеющих признаки сомнительных в соответствии с Правилами внутреннего контроля Банка по ПОД/ФТ;
Формирование и направление запросов клиентам;
Взаимодействие с подразделениями Банка по вопросам получения документов и разъяснений, необходимых для квалификации операций клиентов, имеющих признаки необычных;
Контроль сроков представления документов клиентами в ответ на запросы;
Анализ представленных клиентами документов и подготовка мотивированного суждения для принятия решения о квалификации операций Ответственным сотрудником Банка;
По решению Ответственного сотрудника подготовка и направление Уведомлений клиентам о блокировке ДБО;
Формирование и передача сообщений в уполномоченный орган по операциям клиентов, признанным подозрительными;
Контроль полноты идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей;
Подготовка ответов и копий документов на запросы контролирующих органов по операциям клиентов, признанным подозрительными;
Консультирование сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ, в рамках своей компетенции;
Ответственность за полноту выявления операций, имеющих признаки сомнительности;
Ответственность за достоверность сведений, указанных в сформированных Группой сообщениях, в соответствии со ст.15.27 КоАП РФ;
Участие, в рамках своей компетенции, в методологической работе Отдела (подготовка изменений в Правила ПОД/ФТ, разработка: внутренних регламентов, порядков взаимодействия, технологических карт, обучающих материалов – разъяснений, презентаций, тестов);
Подготовка технических заданий на доработку программного обеспечения в части обеспечения контроля по ПОД/ФТ;
· Замещение на время отсутствия начальника Группы выявления и контроля операций (сделок), подлежащих обязательному контролю.

Требования

Уверенный пользователь ПК, опыт работы в ЦФТ-Банк (IBSO), ПК «Комита».
Соответствие квалификационным требованиям Письма ЦБ РФ № 1486-У.
Опыт работы в подразделении ПОД/ФТ в Банке, имеющем филиалы, в должности не ниже начальника Отдела (Группы) не менее 1 года.
Знание: законодательства, нормативных документов, а также информационных и рекомендательных писем Банка России в целях ПОД/ФТ.
Опыт написания технических заданий на доработку программного обеспечения.
Опыт методологической работы в области ПОД/ФТ.
Опыт прохождения проверок ЦБ РФ (желательно).