Обязанности

Проведение и участие в проверках операций (сделок), связанных с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерская и депозитарная деятельность).
Мониторинг и анализ системы управления рисками банка, выявление нарушений требований законодательства РФ, нормативных актов ФСФР, требований саморегулируемых организаций, ЛНА банка при осуществлении банковской деятельности.
Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых банком операций и сделок на рынке ценных бумаг.
Сбор, анализ и оценка информации, необходимой для осуществления проверок подразделений банка, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Контроль за соблюдением в банке требований Федерального закона № 224-ФЗ от 27.07.2010 «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Контроль и анализ деятельности банка как профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с планом и программой внутреннего контроля.
Контроль выполнения структурными подразделениями банка рекомендаций по результатам проверок, постоянный мониторинг по устранению выявленных нарушений.
Взаимодействие с проверяемыми подразделениями и оказание консультаций по направлению деятельности.