Банки Кирова - Работа в банке - Резюме - Руководитель (зам.) комплаенс-контроля/ контролер профессионального участника
       

Руководитель (зам.) комплаенс-контроля/ контролер профессионального участника, 28.12.2012

Категория: Ценные бумаги

Контактная информация

ФИО:Алексей
Возраст:34
Пол:мужчина
Город: Москва
e-mail:alexey-1978@list.ru

Образование

Образование: Высшее
2002 — Московский государственный университет экономики, статистики и информатики (МЭСИ), финансы и кредит.
1998 — Московская Банковская Школа ЦБ РФ, банковское дело.

Квалификационные аттестаты ФСФР России: 1.0,3.0,4.0,5.0,6.0,7.0

Опыт работы

09.2007 - 08.2012, ОАО "МДМ Банк"
начальник отдела контроля операций на рынке ценных бумаг - зам. начальника Управления комплаенс-контроля операций на финансовых рынках.
• текущее руководство подразделением, разработка необходимой внутренней документации, участие в разработке внутренних нормативных документов банка, выявление комплаенс-рисков в деятельности банка и его клиентов на финансовых рынках с целью их идентификации, анализа, оценки и предотвращения негативных последствий, построение карты рисков;
• организация проверок (с использованием методических материалов СРО и ФСФР России) и расследований по фактам нарушения требований действующего законодательства в области рынка ценных бумаг, требований внутренних документов и стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках к деятельности банка и его работников на рынке ценных бумаг, контроль за соблюдением требований 224-ФЗ, осуществление внутреннего контроля в соответствии с требованиями 06-29/пз-н;
• разработка рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе отдельных сотрудников и подразделений банка, деятельность которых связана профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
• рассмотрение поступающих обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• консультирование работников банка по вопросам, связанным с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, информирование о требованиях действующего законодательства, стандартов СРО и внутренних документов банка. Разработка и проведение семинаров для сотрудников по ознакомлению с требованиями действующего законодательства, стандартами СРО и внутренними правилами банка по комплаенс-контролю;
• подготовка для руководства, совета директоров банка отчетов контролера о выявленных нарушениях, квартальных отчетов контролера.

08.2003 - 08.2007, Федеральная служба по финансовым рынкам
советник Управления регулирования деятельности участников финансового рынка
• рассмотрение материалов, поданных в ФСФР России соискателями на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности, подготовка предложений по соответствию лицензиатов требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг и заключений о выдаче лицензии;
• рассмотрение жалоб физических и юридических лиц, подготовка ответов, разъяснений, рекомендаций инвесторам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам по вопросам применения законодательства, регулирующего деятельность рынка ценных бумаг;
• подготовка и контроль за исполнением предписаний ФСФР России профессиональным участникам рынка ценных бумаг и эмитентам по вопросам, касающимся нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах и прав инвесторов;
• участие в проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг на соответствие их деятельности законодательству РФ и требованиям нормативных правовых актов ФСФР России (камеральные и выездные проверки).

01.1999 - 04.2002, ЗАО «Страховая группа «Спасские ворота – М»
менеджер по ОМС

05.1998 - 12.1998, Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Бухгалтер учетно-операционного отдела

Профессиональные навыки

• Знание законодательной базы по ценным бумагам, знание инфраструктуры рынка ценных бумаг, знание принципов работы уполномоченного органа по рынку ценных бумаг, деловая переписка, контроль документооборота.
• Уверенный пользователь ПК: MSOffice (Word‚ Excel, Outlook), Lotus Notes.
• Бухгалтерские программы: Новая Афина, Аскина.
• Правовые системы: Гарант, Консультант +.

Лучшие курсы обмена валют

  покупка продажа

31.45

31.7
Европейский трастовый банк
40.18
Ак Барс Банк
40.35

Курсы всех банков


Новости

21.03.2018

13.10.2017

27.02.2017

03.11.2016

26.10.2016


Адреса банкоматов

Русский СтандартУральский Банк Реконструкции и Развития
Кольцо УралаАк Барс Банк
СвязьбанкРайффайзенбанк
СберБанкБанк Москвы
МеткомбанкВТБ 24

Все банки