Руководитель (зам.) комплаенс-контроля/ контролер профессионального участника

Банки Кирова - Работа в банке - Резюме - Руководитель (зам.) комплаенс-контроля/ контролер профессионального участника

Руководитель (зам.) комплаенс-контроля/ контролер профессионального участника, 28.12.2012

Категория: Ценные бумаги

Контактная информация

ФИО:	Алексей
Возраст:	34
Пол:	мужчина
Город:	Москва
e-mail:	alexey-1978@list.ru

Образование

Образование: Высшее
2002 — Московский государственный университет экономики, статистики и информатики (МЭСИ), финансы и кредит.
1998 — Московская Банковская Школа ЦБ РФ, банковское дело.

Квалификационные аттестаты ФСФР России: 1.0,3.0,4.0,5.0,6.0,7.0

Опыт работы

09.2007 - 08.2012, ОАО "МДМ Банк"
начальник отдела контроля операций на рынке ценных бумаг - зам. начальника Управления комплаенс-контроля операций на финансовых рынках.
• текущее руководство подразделением, разработка необходимой внутренней документации, участие в разработке внутренних нормативных документов банка, выявление комплаенс-рисков в деятельности банка и его клиентов на финансовых рынках с целью их идентификации, анализа, оценки и предотвращения негативных последствий, построение карты рисков;
• организация проверок (с использованием методических материалов СРО и ФСФР России) и расследований по фактам нарушения требований действующего законодательства в области рынка ценных бумаг, требований внутренних документов и стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках к деятельности банка и его работников на рынке ценных бумаг, контроль за соблюдением требований 224-ФЗ, осуществление внутреннего контроля в соответствии с требованиями 06-29/пз-н;
• разработка рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе отдельных сотрудников и подразделений банка, деятельность которых связана профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
• рассмотрение поступающих обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• консультирование работников банка по вопросам, связанным с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, информирование о требованиях действующего законодательства, стандартов СРО и внутренних документов банка. Разработка и проведение семинаров для сотрудников по ознакомлению с требованиями действующего законодательства, стандартами СРО и внутренними правилами банка по комплаенс-контролю;
• подготовка для руководства, совета директоров банка отчетов контролера о выявленных нарушениях, квартальных отчетов контролера.

08.2003 - 08.2007, Федеральная служба по финансовым рынкам
советник Управления регулирования деятельности участников финансового рынка
• рассмотрение материалов, поданных в ФСФР России соискателями на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности, подготовка предложений по соответствию лицензиатов требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг и заключений о выдаче лицензии;
• рассмотрение жалоб физических и юридических лиц, подготовка ответов, разъяснений, рекомендаций инвесторам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам по вопросам применения законодательства, регулирующего деятельность рынка ценных бумаг;
• подготовка и контроль за исполнением предписаний ФСФР России профессиональным участникам рынка ценных бумаг и эмитентам по вопросам, касающимся нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах и прав инвесторов;
• участие в проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг на соответствие их деятельности законодательству РФ и требованиям нормативных правовых актов ФСФР России (камеральные и выездные проверки).

01.1999 - 04.2002, ЗАО «Страховая группа «Спасские ворота – М»
менеджер по ОМС

05.1998 - 12.1998, Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Бухгалтер учетно-операционного отдела

Профессиональные навыки

• Знание законодательной базы по ценным бумагам, знание инфраструктуры рынка ценных бумаг, знание принципов работы уполномоченного органа по рынку ценных бумаг, деловая переписка, контроль документооборота.
• Уверенный пользователь ПК: MSOffice (Word‚ Excel, Outlook), Lotus Notes.
• Бухгалтерские программы: Новая Афина, Аскина.
• Правовые системы: Гарант, Консультант +.